遂宁产投私募基金管理有限公司49%股权

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同****点击查看交易所官网（www.****点击查看.com）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，****点击查看交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易****点击查看交易所专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起 3 个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：

一次性付款：受让方应于《交易合同》签订之日起 5 个工作日内一次性付清成交价款。

1.中华人民**国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人

2、意向受让方应符合《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》等国家法律法规、政策规定、行业自律规则要求的相关受让条件，并在报名时向产权交易机构提供《承诺函》；

3、本次股权转让不接受联合体受让。

若普通竞买人在场内形成“最高报价”，场内优先购买权人就普通竞买人的最高报价选择是否行权,如行权，场内优先购买权人成为最终受让方。如不行权，最高报价的普通竞买人成为最终受让方。本项目有场外行权优先购买权人的，经挂牌申请人通知，场外行权人选择是否行权，如行权则场外行权人成为最终受让方，如不行权则最高报价的普通竞买人成为最终受让方。

1. 项目有未放弃优先购买权的优先购买人；

2.未征集到普通竞买人且未征集到优先购买权股东，本次交易终结交易;

审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容：

一、本次评估报告：

本次评估报告不公开，公告期间可查询

(1) 查询方式:现场查阅_

(2) 查询条件:提供参与本项目转让交易报名时向产权交易机构提交《承诺函》的复印件；提供参与本项目转让交易在西南联交所缴纳交易保证金凭证。

二、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

三、评估报告中的特别事项说明。

本资产评估报告存在如下特别事项，会对本报告评估结果的使用产生影响，提请委托人和评估报告使用人在使用本评估结果时应予以重点关注。

(一)权属等主要资料不完整或者存在瑕疵的情形

纳入本次评估范围的电子设备评估人员对入账凭证进行了查看，无合同、发票**产投****点击查看公司承诺上述电子设备归其所有，由此引发的权属问题均由自身承担，提请报告使用人注意。

除上述情况外，本报告不存在权属等主要资料不完整或者存在瑕疵的情形。(二)委托人未提供的其他关键资料情况

除上述资料外，本报告评估所需关键资料均已提供，不存在委托人未提供的其他关键资料情况。委托人及相关当事方承诺并保证所提供的评估相关资料是完整的，并对其真实性、合法性承担责任。

(三)未决事项、法律纠纷等不确定因素

经被评估单位承诺，评估专业人员现场访谈、勘查核实和对被评估单位已提供相关评估资料的查验，未发现委估资产存在未决事项、法律纠纷等不确定因素。(四)重要的利用专家工作及相关报告情况

本次评估引用****点击查看事务所(特****点击查看分所审计出具的XYZH/2025CDAS1B0297号《审计报告》中的财务数据。

(五)重大期后事项

1.2025年4月11日,**市鼎泰股权****点击查看公司的名称变更为**产投****点击查看公司。

2.**遂兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)于2025年1月23日由**产投****点击查看公司、****点击查看集团有限公司、****点击查看资产****点击查看公司、****点击查看集团有限公司、****点击查看集团有限公司、蓬****点击查看**公司、****点击查看集团有限公司、****点击查看集团有限公司、****点击查看集团有限公司、遂****点击查看公司、**市****点击查看**公司、****点击查看**公司、****点击查看**公司及****点击查看公司共同出资成立，注册资本:200,200.00万元，合伙期限为长期，合伙企业基金存续期限为自基金成立日起10年，其中包括7年投资期及3年退出期，执行事务合伙人是**产投****点击查看公司。根据《**遂兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)之合伙协议》，各合伙企业首期实缴出资202,000,000.00元(大写:贰亿零贰佰万元整)，其中普通合伙人实缴2,000,000.00元整(大写:贰佰万元整)，有限合伙人按照认缴出资额的10%实缴首期出资，合计出资200,000,000.00元(大写:贰亿元整)。

(六)评估程序受限的有关情况、评估机构采取的弥补措施及对评估结论影响的

情况

在本次评估工作中，不存在因法律法规规定、客观条件限制，无法或者不能完全履行资产评估基本程序受限无法开展评估工作的情况。

(七)本次评估对应的经济行为中，可能对评估结论产生重大影响的瑕疵情形经评估专业人员现场访谈和相关评估资料的查验,未发现被评估单位经济行为中，可能对评估结论产生重大影响的瑕疵情形。

(八)其他需要说明的事项

1.本资产评估报告的评估结论是反映委托评估对象在持续经营、外部宏观经济环境不发生变化等假设前提下，于评估基准日所表现的本报告所列明的评估目的下的特定价值，当本报告假设条件发生较大变化并对评估结论产生较大影响时，本资产评估机构及资产评估专业人员将不承担由于假设条件改变而推不同评估结论的责任。

2.本评估报告是在委托人及相关当事方提供的权属、财务、生产、经营、管理和销售等基础文件数据资料的基础上，由评估专业人员对评估对象在评估基准日特定目的下的价值进行分析、估算并发表的专业意见。委托人及相关当事方应对所提供的上述基础文件数据等资料的真实性、合法性和完整性承担责任，评估专业人员虽对上述资料及其来源进行必要的核查、验证和披露，但并不代表对本次委估资产的权属提供任何保证，对评估对象法律权属进行确认或发表意见超出评估专业人员执业范围

3.本次评估除特殊说明外，本评估结论未考虑被评估单位股权或相关资产可能承担的抵(质)押、担保事项和权属登记或变更过程中的相关费用和税项对评估结论的影响:未考虑国家宏观经济政策发生变化以及遇有自然力和其它不可抗力对资产价格的影响;也未考虑评估值增减可能产生的纳税义务变化。

4.本评估结论未考虑控股权可能产生的溢价或少数股权可能产生的折价，以及流动性对评估结论的影响。

重大债权债务：

1、本次转让不涉及金融债务。

2、本次股权转让完成后，标的企业债权债务由标的企业继续享有和承担。受让方将与其他股东按出资比例享有相应权益或承担相应责任。

其它披露事项：

1、****点击查看公司从评估基准日到股权交割日（以工商变更登记为准）期间产生的盈利或亏损由受让方按持股比例享有或承担。

2、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由交易双方各自承担。

3、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。

4、本次股权交易的标的企业不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。

5、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。

6、本次股权交易的标的企业注册资本均实缴到位。

7、包括不限于《评估报告》的特别提示、重要事项等须公告披露。

8.****点击查看交易所在收到受让方全部交易价款、双方服务费和已备案的《产权交易合同》后5个工作日内将交易价款划转至转让方。

9.****点击查看交易所出具的产权交易凭证后20个工作日内，转受双方共同配合办理产权交易标的的权证变更登记手续。

10.其它内容详见《产权交易合同（样本）》。

****点击查看交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者****点击查看交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您****点击查看交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《****点击查看交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《****点击查看交易所交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 ****点击查看交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资**全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！